国家工商局


期货经纪公司登记管理暂行办法

1993年4月28日，国家工商行政管理局

第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，可以根据情节轻重对公司给予警告、罚款、没收非法所得等处罚。但责令停业整顿、扣缴或者吊销营业执照，应当由国家工商行政管理局作出决定。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自发布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


山东省淄博市人大常委会


淄博市工业炉窑大气污染防治办法


（2003年6月20日淄博市第十二届人民代表大会常务委员会第三次会议通过 2003年7月25日山东省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准 2003年7月28日山东省人民代表大会常务委员会公告公布）



第一条 为了防治工业炉窑大气污染，保护和改善环境，根据《中华人民共和国大气污染防治法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称工业炉窑，是指在工业生产中用燃料燃烧或者电能转换产生的热量，将物料或者工件进行焙烧、烧结、熔化、加热等工序的热工设备。不包括炼铁炉、炼钢炉、氧化铝生产炉窑和水泥生产窑。

第三条 本市行政区域内工业炉窑大气污染防治适用本办法。

第四条 市、区县环境保护行政主管部门对本行政区域内的工业炉窑大气污染防治实施监督管理。

计划、经贸、建设、规划、国土资源、工商、公安等行政管理部门应当按照各自职责，做好工业炉窑大气污染防治的相关工作。

第五条 市、区县人民政府应当将工业炉窑大气污染防治工作纳入国民经济和社会发展计划，推行清洁生产，推广使用天然气、液化石油气、电或者其他清洁能源，减少和避免污染物的产生。

第六条 任何单位和个人都有保护大气环境的义务，并有权对工业炉窑污染大气环境的行为进行检举和控告。

对工业炉窑大气污染防治做出显著成绩的单位和个人，由市、区县人民政府给予表彰和奖励。

第七条 工业炉窑企业应当执行国家和地方大气污染物排放标准，并符合区域总量控制要求。

工业炉窑企业应当按照核定的排放总量和排污许可证规定的排放条件排放污染物。

第八条 现有工业炉窑，大气污染物排放达不到国家和地方排放标准的，由县级以上人民政府按照管理权限责令限期治理。

被限期治理的工业炉窑企业应当在规定的期限内完成治理任务。

第九条 新建、扩建、改建工业炉窑，应当依法办理环境保护审批手续。未办理环境保护审批手续的，有关部门不得办理其他手续。

第十条 禁止在城市建成区（含县城）、中心城镇驻地、生活饮用水源地、风景名胜区内新建、扩建、改建工业炉窑。对以上范围内的现有工业炉窑逐步实施搬迁。

第十一条 新建、扩建、改建工业炉窑，应当使用清洁能源。对天然气供气范围内的工业炉窑，鼓励使用天然气，具体办法由市人民政府制定。

第十二条 禁止采用国家已公布淘汰的落后生产工艺。禁止生产、销售、进口、使用国家已公布淘汰的落后工业炉窑设备。

第十三条 储存、装卸工业炉窑企业易产生粉尘的物料的，应当采取密闭或者其他防护措施，防止产生扬尘污染。

第十四条 违反本办法第八条规定，未完成限期治理任务的，环境保护行政主管部门可以根据造成的危害后果处三千元以上十万元以下罚款；对污染严重，缺乏治理措施的，由县级以上人民政府责令关闭、停业或者转产。

第十五条 违反本办法第九条规定，未办理环境保护审批手续，擅自开工建设的，由环境保护行政主管部门责令停止建设，限期办理手续；逾期不办的，处一万元以上十万元以下罚款。

新建、扩建、改建工业炉窑，未经环境保护行政主管部门批准，相关部门为建设单位办理其他手续的，其批准文件无效，并依法给予有关责任人员行政处分；造成损失的，应当依法赔偿。

第十六条 违反本办法第十一条规定，不使用清洁能源的，由县级以上人民政府按照管理权限责令限期治理；逾期不治理的，由环境保护行政主管部门责令拆除或者没收燃用设备。

第十七条 违反本办法第十二条规定，采用国家已公布淘汰的落后生产工艺或者生产、销售、进口、使用国家已公布淘汰的落后设备的，由经济综合主管部门责令改正；情节严重的，由经济综合主管部门会同环境保护行政主管部门提出意见，报同级人民政府按照管理权限责令停业或者关闭。

第十八条 违反本办法第十三条规定，未采取密闭或者其他防护措施造成扬尘污染的，由环境保护行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，并处五百元以上五千元以下罚款；造成严重后果的，处五千元以上五万元以下罚款。

第十九条 环境保护等行政机关及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、收受贿赂的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十条 当事人认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十一条 本办法自2003年10月1日起施行。