辽宁省大连市人大常委会


大连市城市供热管理条例

（1999年7月29日大连市第十二届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，1999年9月23日辽宁省第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准；根据2010年8月25日大连市第十四届人民代表大会常务委员会审议通过，2010年9月29日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议批准的《大连市人大常委会关于修改部分地方性法规的决定》修正）


第一章　总　则

　　第一条　为了加强城市供热管理，维护供热单位和用户的合法权益，促进供热事业的发展，根据有关法律、法规，结合大连市实际，制定本条例。
　　第二条　本条例所称城市供热，是指由热电联产、区域锅炉、工业余热（含自备电站）和分散锅炉所产生的蒸汽、热水，通过管网供给的生产和生活用热。
　　本条例所称供热单位，是指用自己生产或使用外单位生产的蒸汽、热水，从事供热经营或为本单位职工供热的单位。
　　本条例所称用户，是指使用城市供热的单位和个人。
　　第三条　本条例适用于大连市行政区域内城市供热的规划、建设、运营、使用和管理。
　　第四条　市及区（市）县供热主管部门负责本行政区域内供热管理工作，具体工作可以由供热管理机构实施。
　　市政府有关部门按照各自职责，负责与供热管理有关的工作。
　　第五条　城市供热实行统一规划，分级负责，协调发展和坚持发展集中供热，限制并逐步取消分散锅炉供热的原则。
　　第六条　市及区（市）县人民政府，应加强对城市供热工作的领导，采取有效措施，扶持供热事业的发展，促进供热制度的改革，逐步实现城市供热商品化。鼓励城市供热科学技术研究，推广先进技术和设备，提高城市供热水平。
　　第七条　对在城市供热工作中作出显著成绩的单位和个人，由市及区（市）县人民政府给予表彰奖励。

第二章　规划建设

　　第八条　城市供热规划应纳入全市国民经济和社会发展规划，与城市总体规划相协调。
　　城市供热规划，由城市供热行政主管部门会同有关部门编制，并按规定程序报批。
　　经批准的城市供热规划，确需修改和变更的，应报原审批机关批准。
　　第九条　新建、改建、扩建城市供热工程，应当符合城市供热规划，经城市供热行政主管部门审查同意并按基本建设程序报批后，方可建设。
　　经批准建设的城市供热工程，建设单位或城市供热行政主管部门应先确定供热单位。由建设单位提出的供热单位，须报城市供热行政主管部门批准。被确定的供热单位应参与城市供热工程的设计、竣工验收等工作。
　　第十条　城市供热工程的设计、施工，应由具有相应资质的单位承担，并严格执行国家有关设计和施工技术规范；选用的设备、材料、计量器具等，应当符合设计要求和国家规定的产品质量标准；安装使用的锅炉，应到劳动、技术监督等部门办理有关手续。
　　城市供热应实行分户控制，以表计量。新批建设的房屋，供热设施未实行分户控制的，不得投入使用；原有房屋供热设施应逐步改造。
　　第十一条　城市供热工程竣工，须按国家有关规定进行验收，合格后方可运行使用。
　　城市供热工程验收合格后，建设单位应将竣工资料、供热设施移交给供热单位管理，移交工作在城市供热行政主管部门监督指导下进行。供热单位应建立供热设施档案。
　　第十二条　城市内开发新区、改造旧区和在城市供热管网敷设区内的用户，应实行集中供热。城市供热规划确定需要拆除、改造、合并原有分散供热设备的，供热单位应在规定的期限内完成。
　　第十三条　城市供热工程所需建设资金，可采取国家投资、地方及企业自筹、银行贷款、利用外资、用户集资等多种渠道筹集。

第三章　设施管理

　　第十四条　城市供热设施包括热源厂、锅炉房、供热管网、换热站、泵站、阀门室（井）、计量器具、室内管道、散热设备及附件等。
　　第十五条　城市供热设施的维修、养护责任按下列规定划分：
　　（一）居民用户和非经营性单位用户的供热设施，由供热单位负责；
　　（二）经营性单位用户，其进户计量表前（含表、按热流方向）的供热设施由用户负责，表后的供热设施由供热单位负责。经营性单位用户表前的设施也可有偿委托供热单位负责。
　　第十六条　责任单位应认真履行供热设施维修、养护责任，定期进行检查、维修，保证供热设施安全、稳定、正常运行。
　　供热单位不得擅自转让、移交和放弃供热设施。
　　第十七条　在供热主管网及其附属设施外缘1.5米范围内禁止下列行为：
　　（一）修建建筑物、构筑物；
　　（二）挖掘、钻探、打桩、爆破；
　　（三）栽植树木；
　　（四）排放废物、废液；
　　（五）其他影响供热设施安全的行为。
　　第十八条　进行影响供热设施正常运行的施工或其他活动，必须事前征得供热单位同意，并按要求采取有效措施，确保供热设施的安全。

第四章　供热管理

　　第十九条　从事城市供热经营的单位，应当依法取得行政许可。
　　第二十条　供热单位应与用户签订供用热合同。合同内容应包括供热期限、室内温度、维护责任、收费标准、缴费时限和结算办法及违约责任等。供用热合同签订后，供热单位须按规定将合同报城市供热行政主管部门备案。
　　供用热合同文本，由城市供热行政管理部门会同市工商行政管理部门统一制发。
　　第二十条　供热单位必须按照自当年十一月十五日始至次年三月三十一日止的供热期供热，用户居室温度应为18℃，不低于16℃。
　　对供热期限、温度等有特殊要求的，由供、用热双方在合同中约定。
　　第二十二条　供热单位的供热运营、服务活动应执行国家、省、市制定的标准和规范，信守供用热合同，完善各种管理制度，并定期检测用户室温及检查设施运行情况，保证用户室温合格率、用户报修处理及时率、供热运行设备完好率、运行事故率及失水率达到国家规定的标准，不断提高服务水平和供热质量。
　　供热单位工作人员测试用户室温，检查设施运行情况，应出示供热单位的有效证件，测试室温记录应有用户签字。
　　第二十三条　供热期内供热设施应避免或减少突发事故，因突发性故障停止供热时，供热单位应立即抢修，同时报告城市供热行政主管部门。停止供热8小时以上的，应及时通知用户。
　　第二十四条　供热单位的操作、维修、管理人员，应经培训合格后持证上岗。
　　第二十五条　供热单位向用户收取供热费，应遵守国家及省、市的有关规定。供热单位收取的供热费，必须专户储存、专款专用，并接受审计、财政、物价部门的监督检查。

第五章　用热管理

　　第二十六条　用户扩大用热或用户发生变更的，应到供热单位办理有关手续，重新签订供用热合同。
　　第二十七条　用户应自觉履行供用热合同，爱护管道、散热器等供热设施，并对房屋采取保温措施。因装饰、装修或改动供热设施等影响供热效果的，由用户承担责任。
　　第二十八条　用户应支持、配合供热单位对供热设施的检查、维修和室温检测工作，及时反映供热过程中发生的问题，并有权向城市供热行政主管部门及有关部门投诉供热单位违反本条例的行为。
　　第二十九条　用户不得有下列行为：
　　（一）损坏或擅自拆除、移动、增设供热设施；
　　（二）自行并网、撤网和扩大用热面积，改变供热设施使用性质及运行方式；
　　（三）放掉和盗用供热管网循环水；
　　（四）因装饰、装修而影响供热设施检查和维修；
　　（五）其他损害供热设施和影响供热效果的行为。
　　第三十条　用户应及时向供热单位缴纳供热费。供热费缴纳标准与缴纳办法及特困户减免政策，由大连市人民政府制定，并按国家有关规定审批。

第六章　法律责任

　　第三十一条　违反本条例的，由城市供热管理部门按下列规定给予处罚：
　　（一）违反第九条第一款规定的，处以工程造价3%以上5%以下的罚款（最高不得超过20万元）。对可以保留的城市供热工程，责令限期补办手续；不应保留的，责令限期拆除，逾期不拆除的，强制拆除；
　　（二）违反第十条规定，无资质、越资质等级或超范围设计、施工的，没收违法所得，并处1万元以上3万元以下的罚款；供热工作不符合国家设计和施工技术规范，选用的设备、材料、计量器具等不符合国家产品质量标准的，责令限期改正，没收违法所得，并处1万元以上3万元以下的罚款；新批建设房屋的供热设施未实行分户控制的，责令限期改正，并处1万元以上3万元以下罚款；
　　（三）违反第十一条第一款规定的，责令停止使用、限期整改，并处以3万元以上5万元以下的罚款；
　　（四）违反第十六条第一款规定，发生突发性责任事故，或违反第二十三条规定，发生突发性事故未及时抢修的，给予警告，并处以3000元以上1万元以下的罚款；违反第十六条第二款规定，擅自转让、移交供热设施的，处以5000元以上1万元以下的罚款；擅自放弃供热设施的，责令限期恢复，并处以1万元以上3万元以下的罚款；
　　（五）违反第十七第规定的，责令停止侵害行为，限期恢复，并处以2000元以下的罚款；
　　（六）违反第十八条规定的，处以5000元以上1万元以下的罚款；
　　（七）违反第十九条第一款规定的，责令停止经营，没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下罚款；
　　（八）违反第二十一条第一款规定，因供热单位的责任连续2天以上7天以下供热低于16℃的，按供热建筑面积每平方米2元处以罚款。连续7天以上供热低于16℃的，除按供热建筑面积每平方米2元处以罚款外，应按天数退还用户供热费，并视情节对责任者予以处罚；
　　（九）违反第二十九条规定的，责令恢复原状；逾期不恢复的，强制恢复，并对单位处2000元以上5000元以下的罚款，对个人处200元以上500元以下的罚款。
　　第三十二条　违反本条例，给供热单位或用户造成经济损失的，城市供热管理部门可责令责任单位或个人赔偿经济损失。
　　第三十三条　违反本条例，用户不按规定时间缴纳供热费的，城市供热管理部门可给予警告并责令其限期缴纳；供热单位可从逾期之日起，按日加收拖欠供热费总额3‰的滞纳金；用户逾期仍不缴纳供热费和滞纳金的，经城市供热行政主管部门批准，供热单位可停止供热或拆除供热设施。
　　第三十四条　违反本条例的行为，涉及其他有关部门管理权限的，由有关部门依照法律、法规的规定予以处罚。
　　第三十五条　侮辱、殴打城市供热管理人员，阻碍城市供热管理人员依法执行公务的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十六条　城市供热管理人员，应依法行使监督检查和查处供用热违法行为的职权。
　　城市供热管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附 则

　　第三十七条　大连经济技术开发区管理委员会等市政府派出机构根据授权，负责管理范围内的供热管理工作。
　　第三十八条　本条例自1999年11月1日起施行。



契约型投资基金法律关系评析

卢映西（x8b8x8@sina.com）

南京经济学院WTO研究中心 江苏 南京 210003


　　内容摘要：本文通过对国外成熟市场各种契约型投资基金法律关系模式的比较，提出了我国投资基金立法建议：在信托法的总体框架之下建立共同受托人法律制度。

　　关键词：投资基金；信托；法律关系；共同受托人


　　截至2002年底，我国证券投资基金数量已达71只，其中54只封闭式，17只开放式，份额达到1300多亿，达到深沪两市Ａ股流通市值的10％以上。证券投资基金的迅速发展，迫切需要加强对投资基金法制的理论研究，特别是解决在理论和实践上长期困扰我们的投资基金法律关系问题。

　　一、我国证券投资基金的法制建设概述

　　随着我国投资基金从无到有，进而蓬勃发展的过程，与之相应的法制建设也经历了两个阶段：

　　第一阶段是1987年到1997年。这十年处于试点阶段，基金的发展主要是依靠国家的政策和一些地方性法规，没有专门的全国性的立法。

　　基金最早的立法是1992年深圳市出台的《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，它属于地方性法规。该《暂行规定》借鉴了国外有关基金立法，是我国第一部专门调整基金发行、管理、运营等经济关系的法律规范。1993年上海市也颁布了《上海市人民币信托基金暂行管理办法》。1995年，中国人民银行经国务院颁布了《设立中国境外中国投资基金管理办法》，但这是一部专门调整境外发行并投资于国内产业项目的投资基金的法规，其他基金不适用。1995年开始，有关部门就开始起草“投资基金管理办法”，但由于种种原因，迟迟没有出台。因此，在这一阶段，我国投资基金的发展基本上可以说是无法可依。

　　第二阶段以1997年《证券投资基金管理暂行办法》的颁布为开端。经过十年的试点工作和经验积累，我国基金全国性立法工作时机已经成熟，经过多年酝酿的全国性《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）终于出台。《暂行办法》出台标志着我国投资基金的发展进入一个崭新的阶段，也标志着我国有关部门对基金的监管在规范化、法制化的方面上了一个台阶。1998年《证券法》颁布实施，1999年《合同法》颁布实施，2001年《信托法》颁布实施，这一系列直接涉及证券投资基金运作和当事人主体的相关民事法律陆续出台，进一步完善了基金的配套立法。随着即将出台的《证券投资基金法》颁行，我国投资基金立法将进入更加成熟的阶段⑴。

　　根据各国的立法和实践，投资基金主要有两种组织形态：契约型投资基金和公司型投资基金。公司型投资基金是以公司法为法理基础设立的，而契约型投资基金通常是以信托法为基础来构架其法律关系的。我国的《暂行办法》规范的是契约型投资基金，由于《暂行办法》出台时我国还没有信托法，只能采取无名契约的方式来确定投资基金当事人的法律关系，因此存在投资基金的法律构造和当事人法律地位不明确等问题。下面，我们拟通过对国外成熟市场各种契约型投资基金当事人法律关系模式的比较，对我国投资基金法律关系模式应作出的取舍和抉择进行分析。

　　从我国现阶段的发展来看，我国大力发展的投资基金主要是证券投资基金，本文所论述的仅限于证券投资基金，因此，以下所提到的投资基金均指证券投资基金。

　　二、投资基金法律关系的本质与模式

　　（一） 契约型投资基金和公司型投资基金

　　根据基金的法律基础和组织形态不同，可以将投资基金分为公司型投资基金（corporate type）和契约型投资基金（contractual type）。公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者依据公司法组成的以盈利为目的的采取股份有限公司形式的投资公司。投资人——公司股东按照公司章程明确规定，享受权利，履行义务，根据投资回报情况领取股息、红利。公司型投资基金的结构，通常有三个当事人：（1）投资方。即投资公司，是公司型基金的所有权人，以发行股票的方式，建立基金，其股东即为受益人。（2）管理方。管理方是投资公司的顾问，提供调查材料和服务，双方订立管理契约，由管理方办理一切管理事务，收取管理报酬。但有关资金运用和证券买卖的重大事项，仍然由投资公司董事会策划，经决定后再委托证券经纪人代为执行。（3）保管方。投资公司将募集资金指定银行或信托公司为保管方。签订保管合同，保管投资证券，并办理每日每股净资产的核算，配发股息和过户手续等。

　　契约型投资基金是指基于信托企业原理，由管理者、托管者和受益者三方当事人构成的投资基金形态。它由三方当事人构成：（1）管理人（委托人）。它是基金的发起人，由它来发行基金受益凭证，募集资金，然后将募集的资金交给受托人保管，同时对所筹集的资金进行具体的投资运用。（2）托管人（受托人）。受托人一般为信托人或银行，根据信托契约规定，接受委托，保管募集的资金及其他代理业务和会计核算业务。（3）受益人（投资人）。是认购受益凭证的投资者。他通过认购受益凭证，参加基金投资，成为基金当事人，并根据持有的受益凭证份额分享基金的投资收益。

　　我国证券投资基金采取的是契约型。

　　（二）投资基金法律关系的本质

　　投资基金是信托在商事领域得到运用和发展的一种财产管理制度。我国的《暂行办法》将证券投资基金定义为“一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资”。日本的《证券投资信托法》将证券投资基金定义为“基于委托人的指示，以将信托财产投资于特定的有价证券之运用为目的之信托，且以将其受益权分割，使不特定的多数人取得为宗旨”。从这些定义可以看出，投资基金具备信托的一般要素和法律特征。

　　信托是指委托人将财产权转移于受托人，使受托人依信托目的为受益人管理或处分信托财产。信托关系包括两个基本构件：一是委托人将特别财产转移到受托人名下；二是受托人依信托目的对信托财产进行管理处分。契约型投资基金投资者应募后即将其资金转到保管公司名下，而管理公司与保管公司则根据信托契约约定的基金资产运作目的对之进行运营，所得权益交与投资者（受益人）。可见契约型投资基金当事人之间的法律关系与信托关系的两个构成要件相吻合，当事人的关系为信托关系。这种信托关系是证券投资基金运作的制度框架。这种制度的优势就在于产权界定清晰、职责分明，是一种既有分工合作，又有监督制约的多边激励制约机制，因而拥有强大的生命力。大陆法系的亚洲各国，无论日本还是韩国，在立法引进信托制度之后，信托都成为投资基金唯一的和法定的组织形式。

　　正是因为证券投资基金本质上是一种信托，因此，很多国家都将投资基金纳入信托法来调整。但需要指出的是，投资基金是信托制度的发展和创新，这种信托关系具有其特殊性。这种特殊性表现在委托人的广泛性和不确定性，受托人资格的专门要求及受托人的分工配合与相互监督等方面。这些特殊性使各国都对之进行严格监管，许多国家都在信托法之外，用专门立法对之进行规范。如美国1940年的《投资公司法》。日本、韩国、香港及我国台湾地区等都对证券投资基金进行专门立法。

　　（三）契约型投资基金法律关系模式的比较

　　契约型投资基金发展水平较高的国家和地区如英国、日本、德国、韩国、香港等的契约型基金要受到有关信托法规的规范，并以规定三方当事人权利义务的信托契约为其典型特征。从有关国家的情况来看，在契约型基金具体信托结构安排上，大致有瑞士模式、日本模式和德国模式三类，三种模式各有利弊。