基层法院法官职业化困难与出路
吴学权 陈冲
法院改革由审判方式改革（如加大当事人举证责任、改变庭审方式等）开始推进至审判组织改革（如还权于合议庭、独任庭，审判长选任制等），由于改革仅在低层面上推进，而未注意到系统改革的跟进和人的因素，改革所带来的效用正在逐步减弱。最高法院提出的《关于加强法官队伍职业化建设的若干意见》应时出台，这涉及法院审判主体改革问题，属于诸项改革的关键之处，属“点睛之笔”。因为“在各项因素中，人的因素是第一位的”。
作为基层法院，也面临法院职业化问题，法官职业化将有可能解决目前法院所面临的诸多问题，不实行法官职业化，基层法院的改革将受到瓶颈制约。同时作为全国法院中数量最多、法官人数最多的法院，基层法院法官职业化建设不推进，也会影响全国法院整体法官职业化建设步伐。笔者作为基层法院的一员法官，对此也倍加关注。基层法院法官职业化建设的积极意义和实现途径论著颇多，我不再多作论述。现就基层法院法官职业化建设所面临诸多现实困难以及解决困难的途径，谈一点粗浅看法。
一、基层法院法官职业化建设所面临的困难
1、法官员额少与案件数量多矛盾。根据最高院的意见，法官员额将根据审判任务量、辖区人口和面积、经济发展水平等各种因素在现有编制内合理确定。法官职业化实质和目标是法官的精英化，法官员额的确定，意味着法官数量的减少。这意味着目前在法院档案、政工、后勤等部门的“不办案法官”将不再有法官名义（这无疑是正确的），同时也意味着目前在一线审判部门审理案件的审判员、助理审判员中，为数不少的人员将不再有审理案件的权限。这将进一步加剧人少案多的矛盾。以我院2002年民商事案件审理为例，2002年案件数是4733件，审判员（包括助理审判员）共33人，人均办案144件。如以现有审判人员1/2至1/3确定法官员额，人均办案将为288至432件，这和西方发达国家相比，数量也是比较高的，法官办案压力可想而知。
即使如此，集审判职务与行政职务于一身的院长、副院长、庭长、副庭长（以业务素质论，他们也是法官中的精英），将占据大部分法官员额（在基层法院的话，如给予20—30个法官员额，可能已全部占据）。但目前此类人员办案数量极少，他们担当的职务所面临的行政管理、工件协调等行政事务相当繁重，此将使法官员额少与案件数量多的矛盾更加突出。目前取消院、庭长设置不现实，减轻他们的行政事务也不现实，不让他们占据法官员额更不现实，这是确定法官员额所面临的客观现实困难。
2、法官遴选困难。法官职业化的重要步骤是抬高“职业准入”门槛，可能作为高级法院、中级法院相对容易达到，而基层法院则比较困难。法官遴选无非两条路径，一是从内部，一是从外部。从内部而言，近年来基层法院由于编制原因进人极少（如我院自1995年以来，只进了3个法律专业本科生），内部人员多数年龄偏大，几年后法官员额出现空缺，可遴选对象有限。从外部而言，基层法院法官待遇低，法官地位不尊荣（在外人眼中法官即是公务员），对通过国家司法考试的法律人员吸引力不强。即使能遴选到，人员素质也会相对偏低，不能“来之即战”，法院还要投入大量精力、财力培训，此将失去法官遴选的价值。
3、法官职业化与目前基层法院司法任务有矛盾。基层法院目前解决的纠纷数量多，但案件相对简单，多集中在几大类型，以民事案件为例（民事案件无疑为基层法院案件大头），多集中在婚姻类、侵权类、债务类案件。基层法院法官主要面临的问题是事实认定问题，而非法律问题。而事实问题认定主要有赖于法官的社会经验、人生阅历和司法技巧、技能的掌握，而非法学理论水平的高低。根据学者朱苏力的实证分析，基层法院大部分案件并不需要所谓职业化法官审理 ，提供给专业型、复合型、精英型法官施展才能空间不大。
4、法官职业化与社会对基层法官的要求有矛盾。法官职业化从西方国家的经验看，都在一定程度上存在着脱离社会和民众现象，而这与当今社会和群众对基层法官的要求相反，无论是政府还是普通群众，都要求法官多充当“法律咨询人”的角色，要亲近社会、贴近民众。
二、解决基层法院法官职业化困难的出路
法官职业化建设是一项系统工程，其面临的问题很多，涉及司法体制、干部人事制度、司法经费保障等多个层次，很多问题不是凭法院一家所能解决的。但这并不意味着法院在此过程中无所作为，相反，法院在此过程中应积极创造条件，形成科学系统的改革思路，从自身角度积极推进，以内部改革来促进外部改革。
同理，基层法院法官职业化存在着诸多困难，有的困难不是一时两时就能解决的。但如果理论支撑得好，很多困难也可以凭借法官职业化建设，加以配套改革而取得实质性进展。笔者的设想是：
1、与法官员额制同步推进，对案件进行不同类型和层次的划分，实行案件分流、程序分类。目前社会原有纠纷解决机制或受到轻视，或无法适应新的社会状况，呈萎缩态势。大量的纠纷进入法院，法院总体案件近期内不会有明显下降。法院目前能做的就是将案件进行繁简分流，结合审前程序改革，将大量案件解决在审前程序。通过审前程序，由审前程序法官（应是法官助理，而不是由职业法官担任）将大量事实清楚、当事人无争议案件或当事人不到庭的案件（需修改民诉法，设立简易判决制度）或调解或简易判决进行解决，估计这样可消减现行案件的60％—70％。将案情复杂、法律关系相对复杂的案件由审前程序法官组织当事人交换证据，确立争点后交法官审理，这样庭审程序较现在也将大为简便、快捷。估计这样的话，庭审法官数量要求将大为减少，案件裁判权将集中在少而精的具有法官员额的法官手里。
2、区分不同层次的法官职业化标准。基层法院法官侧重于解决纠纷功能，注重个案的细节和事实问题，其要求有丰富的社会经验、人生阅历，对查明事实方面的能力和经验要求较高，而对于法学理论和学术才能相对要求较低。而上诉法院法官侧重于规则制定，对法学理论积累和学术才能的注重明显超出其在查明事实方面的能力和经验。不能简单地以美国联邦最高法院大法官的格式来套中国基层法院法官，毕竟基层法院法官主要工作是在了解基本法律原则的情况下解决纠纷，解决纠纷是第一位的任务。故在法官职业化过程中应根据各级法院的工作状况和关注重点，确定不同的职业化标准。对基层法院而言，法官职业化应侧重于法官解决事实争议的能力和经验，适当关注法学理论水平。
与此相对应，考虑到基层法院处理同样数量案件的工作量要比上级法院的工作量大，在确定法官员额时应给予基层法院以一定的倾斜。考虑到基层法院处理一审案件，花费在事实认定上的时间较多，要适当增加基层法院法官员额，以适应基层法院的司法任务需要。
3、在法院内部，待遇向职业化法官倾斜。基层法院总体待遇不高，在可预见的近期内，法院工作人员待遇不会有明显提高。我们目前可做的是在争取组织、人事、财政等部门的支持后，在法院范围内利用法院可动用的权限向职业法官倾斜待遇，以隆职业法官地位，以此来增加职业法官的职业吸引力。
4、确保职业法官工作重心在主持庭审、决定案件裁判。对于大量的案件程序性事务则由法官助理和书记员完成。社会对于法院提出的“咨询角色”要求可由法官助理和专职人员去完成。当然，法官职业化也不意味着职业法官脱离社会、脱离民众，法官也要注意多接触了解社会，庭审要保持亲和力。
基层法院办理了占全国80%以上的案件，基层法院是法院工作的重点，也理所当然地是推进法官职业化建设的重点。以符合基层法院实际的改革举措逐步推进法官职业化建设，这应当成为衡量中国法官职业化建设成功与否的重要标准。
关于印发自治州被征地农民就业培训和社会保障实施意见（试行）的通知
新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州人民政府办公室
关于印发自治州被征地农民就业培训和社会保障实施意见（试行）的通知
巴政办发[2009]137号
各县市人民政府，州人民政府各部门、各直属单位：
《自治州被征地农民就业培训和社会保障实施意见（试行）》已
经州人民政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。
巴音郭楞蒙古自治州人民政府办公室
二〇〇九年十二月一日
自治州被征地农民就业培训
和社会保障实施意见（试行）
第一条 为加快推进我州城镇化建设，促进经济社会协调发展，
确保被征地农民生活水平不降低、长远生计有保障，根据自治区人民
政府办公厅《关于印发新疆维吾尔自治区被征地农民就业培训和社会
保障实施办法的通知》（新政办发〔2008〕140号），结合我州实际，
制定本实施意见。
第二条 本实施意见适用于我州行政区域内被征地农民就业培训
和社会保障工作。
第三条 各县市人民政府要从统筹城乡经济社会和谐发展的高度，
认真做好被征地农民就业培训和社会保障工作，建立被征地农民社会
保障制度。
第四条 各县市人民政府要落实被征地农民就业安置责任，将被
征地农民就业工作纳入城乡就业和职业培训工作整体规划，提高被征
地农民的职业技能和创业能力，在职业培训和再就业服务等方面予以
优先安排。
第五条 各县市人民政府要建立统筹城乡的就业服务体系，为被
征地农民提供有效的职业介绍服务。完善落实就业服务措施，创造有
利于被征地农民的就业机制和环境。
第六条 各县市人民政府要鼓励和引导各类单位，尤其是征地单
位，优先吸纳被征地农民就业，并积极创造条件，支持和帮助被征地
农民自谋职业和自主创业。
第七条 各县市人民政府要将城镇规划区内被征地农民纳入城镇
就业服务体系和失业登记管理制度。
各级公共就业服务机构要为被征地农民提供免费的就业服务，把
就业困难的被征地农民作为就业援助对象，通过公益性岗位安置等措
施，帮助其实现就业。
对自谋职业、自主创业实现就业的被征地农民，按照城镇失业人
员对待，享受促进再就业的创业指导、创业培训、小额贷款等扶持政
策。
第八条 各县市要落实就业培训资金，制定符合被征地农民特点
和市场需求的职业培训计划，积极组织实施被征地农民职业技能培训
和创业培训，由被征地农民自主选择培训工种；培训补贴标准和程序
依照自治区人力资源和社会保障厅、财政厅《关于印发新疆维吾尔自
治区职业培训补贴办法的通知》（新人社发〔2009〕35号）执行。
开展被征地农民就业培训所需资金从当地就业再就业经费中列支。
第九条 建立被征地农民基本养老保障制度。在自治州行政区域
内，因政府统一征收村集体土地而失去全部、大部分或部分土地，且
在征地时年满16周岁以上，享有农村集体土地承包权的在册农业人口，
纳入被征地农民基本养老保障范围。具体对象由各县市确定。
第十条 在城镇规划区范围内，失去全部土地的被征地农民基本
养老保障办法。
（一）已达到退休年龄（男女均60周岁，下同）的被征地农民，
按照实际从事当地农业生产劳动的年龄（最低从年满16周岁计算，上
学期间以及被依法判处拘役、有期徒刑或被劳动教养期间除外，下同）
每满2年折算1年，补缴养老保险费（折算出的年限不满1年的按1年计
算，下同）。
缴费基数为各年的上年度自治区在岗职工平均工资的60%—100%，
缴费比例为20%。补缴后按照8%建立个人账户。
一次性补缴满15年及以上的，可依照自治区人民政府《关于调整
完善城镇企业职工基本养老金计发办法的通知》（新政发〔2006〕59
号）规定的新办法计发养老金，但不执行城镇企业职工基本养老金最
低保证数政策。
（二）处于劳动年龄段的被征地农民，按照实际从事当地农业生
产劳动的年限每满2年折算1年，补缴养老保险费。
缴费基数为各年的上年度自治区在岗职工平均工资的60%—100%，
缴费比例为20%。补缴后按照8%建立个人账户。
补费后被用人单位招用的，由用人单位依照城镇企业职工基本养
老保险办法继续为其缴纳养老保险费；自谋职业的，依照城镇灵活就
业人员基本养老保险办法参保缴费。其先前缴费如数划转，前后缴费
年限可合并计算。达到退休年龄、缴费满15年及以上的，依照新政发
〔2006〕59号文件规定的新办法计发养老金。
第十一条 在城镇规划区范围内，失去大部分（50%以上)土地被
征地农民基本养老保障办法。
（一）已达到退休年龄的被征地农民，按照实际从事当地农业生
产劳动的年限，每满2年折算1年的办法补缴养老保险费。
缴费基数为各年的上年度自治区在岗职工平均工资的40%—60%，
缴费比例为20%。补费后全部计入个人账户，实行完全积累。
一次性补缴15年及以上的，按照个人账户累计储存额除以180按月
计发基本生活费。
（二）处于劳动年龄段的被征地农民，按照实际从事当地农业生
产劳动的年限，每满2年折算1年的办法补缴养老保险费。
缴费基数为各年的上年度自治区在岗职工平均工资的40%—60%，
缴费比例为20%。补费后全部计入个人账户，实行完全积累。
一次性补缴后允许按照上述办法继续缴费，缴费满15年及以上，
待达到退休年龄时，按照个人账户累计储存额除以180按月计发基本
生活费。
第十二条 在城镇规划区范围内，失去部分（50%以下）土地被
征地农民基本养老保障办法。
（一）已达到退休年龄的被征地农民，按照实际从事当地农业生
产劳动的年限，每满2年折算1年的办法补缴养老保险费。
缴费基数为各年的上年度自治区在岗职工平均工资的20%—40%，
缴费比例为20%。补缴后全部计入个人账户，实行完全积累。
一次性补缴15年及以上的，按照个人账户累计储存额除以180按
月计发基本生活费。
（二）处于劳动年龄段的被征地农民，按照实际从事当地农业
生产劳动的年限，每满2年折算1年的办法补缴养老保险费。
缴费基数为各年的上年度自治区在岗职工平均工资的20%—40%，
缴费比例为20%。补费后全部计入个人账户，实行完全积累。
一次性补缴后允许按照上述办法继续缴费，缴费满15年及以上，
待达到退休年龄时，按照个人账户累计储存额除以180按月计发基本
生活费。
第十三条 被征地农民基本养老保险个人账户储存额只用于支付
养老保障金，不得提前支取。
被征地农民在养老保障期内死亡的，失去全部土地的人员，按照
城镇企业职工标准享受丧葬抚恤待遇；失去大部分或部分土地的，将
其计入个人账户余额发给其法定继承人或指定受益人，同时终止养老
保障关系。
第十四条 失去全部土地的被征地农民基本养老保障待遇，按照
自治区城镇企业职工基本养老保险社会统筹中退休人员增资幅度的70%
给予调整，所需费用从被征地农民基本养老保险资金中支付。
第十五条 被征地农民养老保障所需资金，从当地政府批准提高
的安置补偿费和用于农户的土地补偿费中统一安排。两项费用不足以
支付的，由当地政府从国有土地有偿使用收入中解决。
第十六条 被征地农民符合参加就业培训和养老保险的，由本人
向所在村（居）民委员会申请，经乡镇政府或街道办事处审核，报县
市劳动和社会保障局核定。
第十七条 被征地农民基本养老保障实行县市级统筹，养老保障
基金由县市社会保险经办机构统一归集管理，应与城镇职工养老保险
基金分账管理，单独核算，专款专用。实行收支两条线和财政专户管
理。
各县市应当严格执行各项财务管理规定，加强资金监督和管理，
确保资金的安全和增值，任何单位和个人不得挤占挪用。
第十八条 为保证被征地农民的生活水平不下降、长远生计有保
障，防止出现养老金支付风险，各县市要根据被征地农民数量增加幅
度和平均寿命提高幅度，从征地土地出让纯收入中提取部分资金，建
立被征地农民养老保险风险基金，应对未来的支付风险。具体提取比
例和金额由各县市根据实际需要自行确定，并按照基金管理规定严格
执行。
第十九条 建立风险调剂金制度。各县市财政部门要从征地土地
出让总价款中提取1%的资金，上解州财政专户，建立自治州被征地农
民基本养老保险风险调剂金，用于调剂各县市发放被征地农民基本养
老金不足和待遇调整。
第二十条 建立被征地农民基本医疗保障制度。城镇规划区内的
被征地农民，纳入城镇居民医疗保险或新型农村合作医疗范围；在法
定劳动年龄段内有劳动能力的被征地农民，可根据就业状况，参加自
治州城镇职工基本医疗保险，按照规定享受相应的医疗保险待遇。
被征地农民参加基本医疗保险所需资金从土地补偿费中列支。
第二十一条 被征地农民被用人单位招用的，由用人单位依法为
其缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险费，享受相应社会保险待
遇。
第二十二条 劳动和社会保障部门主管被征地农民就业培训和社
会保障工作，国土资源、财政、建设、民政、农业、公安、审计等部
门按照各自的职责密切配合，积极稳妥地做好被征地农民的就业培训
和社会保障工作。
第二十三条 各县市要结合实际制定具体操作办法，报州人民政
府批准后实施。
第二十四条 本实施意见由州劳动和社会保障局负责解释。
第二十五条 本实施意见自下发之日起施行。本实施意见下发前
已做过安置的被征地农民原则上不再重新处理。下发后的被征地农民
就业培训和社会保障适用本实施意见。