对一起中外合资采矿合同纠纷案件的分析

祁通


【案情简介】1998年4月18日，A公司（系美国公司）与B公司（系中国公司）签订《合资开采硅灰石矿合同》。合同由双方法定代表人签字，并加盖了公章，约定：双方共同组建C公司，A公司出资60万元人民币或相当于该数额的美金，B公司出资90万元人民币，一次性到位。待合资企业建立后，A公司所投资立即汇入其驻XX地办事处帐户，在合资企业帐户未开立前，分期分批转入B公司帐户，以利于尽快推动合资企业运转，另外，B公司要同时提供各种花销之票据复印件，以备财务管理。合同还约定双方共享采矿权，并规定：由于一方违约，造成本合同不能履行或不能完全履行时，由违约一方承担违约责任，如属双方违约，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的责任。合同及章程还规定由A公司法定代表人周XX任C公司董事长。该合同已经过XX市对外经济贸易委员会批准。1998年8月27日，工商行政管理部门为C公司颁发了营业执照。
　　中外合资经营合同签订后，A公司于1998年陆续通过其XX地办事处向B公司汇入几笔款项，共计87万元人民币。但B公司未在合资企业C公司成立后将该款项转入C公司。C公司遂将B公司起诉至法院，双方在该案件审理中达成和解。调解书确认：A公司通过其XX地办事处向B公司转入87万元人民币；B公司应立即将该笔款项调到C公司帐户。该调解书最后达成的协议包括：B公司将87万元返还C公司。该调解书已经发生法律效力。
另外，1998年4月，B公司与XX地人民政府签订《联合开发硅灰石矿业有限公司合同书》，并依此合同取得了硅灰石矿的开采权。A公司认为其与B公司双方合资系以此采矿权为基础。但由于B公司连年欠交承包费，XX地人民政府已经终止了该合同，致使B公司丧失了继续合资经营的基础条件。故A公司起诉至法院，要求判令解除双方达成的合资经营合同，由B公司赔偿A公司违约损失，并承担诉讼费用。
　　在案件审理中，B公司称，B公司曾与XX物资公司达成车辆买卖协议，约定B公司以6万元价格购买金杯小解放汽车一辆，已付款1万元。但，B公司提供的机动车行驶证及相关税费收据显示，该车辆属XX物资公司所有，并未过户到B公司。
另外，根据A公司申请，法院委托有关会计师事务所对B公司在合资企业C公司的出资情况进行司法鉴定，鉴定结论为B公司没有出资到位。2002年9月12日，B公司对该鉴定提出复议申请，主要理由是：该鉴定结论没有将B公司已投入合资企业的车辆、土地使用权、房产等认定为投资。鉴定单位在答复意见中否定了B公司申请复议的理由，支持了原鉴定结论。
【律师分析】本案是一起关于合资开采硅灰石矿合同解除的案例。笔者在分析案件之前首先对中外合资经营企业的基本法律特征作一下简单的介绍。
中外合资经营企业是由中国的合营者和外国合营者共同设立的。在本案中A公司是外国合营者，B公司是中国合营者。外国合营者一般是指外国的公司、企业和其他经济组织或个人。中国合营者，是指中国的公司、企业或其他经济组织。外国的个人可以成为外国合营者，而中国的个人是不可以成为中国合营者的。外方的投入一般不得低于注册资本的25%。
中外合资经营企业是根据《中外合资经营企业法》设立的，这与内资企业的设立是不同的。在组织形式上中外合资经营企业是有限责任公司形式，不设股东会，其最高权力机构是中外合营者委派组成的董事会，企业实行董事会领导下的总经理运营管理体制。董事会是合营企业的权力机构，就合营企业的一切重大问题作出决定。
中外合资经营企业与中国境内其他公司、企业或经济组织之间的关系以及与其他外商投资企业的关系，是国内法律关系，而不是涉外法律关系。
案件中涉及到的主要问题如下：
1.关于《合资开采硅灰石矿合同》的效力。
合营企业合同，是指合营各方为设立合营企业就相互权利、义务关系达成一致意见而订立的文件，《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例(2001年修订)》第十四条规定：“合营企业协议、合同和章程经审批机构批准后生效，其修改时同。”
本案中，A公司与B公司达成的中外合资经营合同经双方法定代表人签字，并加盖了公章，系基于双方自愿且意思表示真实，并且该合同已经过外经贸主管部门批准，因此，合同是合法有效的。
2. 关于合同部分条款的效力
B公司认为，合同约定的采矿权共享的条款违反法律规定，因而属无效条款。另外，合同约定的外方代表为国家公务员，违反法律规定。本案中，采矿权共享系双方自愿约定，不违反法律规定，不属于无效条款。合资企业董事人选系经双方一致同意，且该条款的效力不影响合资经营合同主要条款的效力。
3.B公司是否依约定向合资企业C公司出资。
《中外合资经营企业合营各方出资的若干规定》第二条规定，“合营各方按照合营合同的规定向合营企业认缴的出资，必须是合营者自己所有的现金、自己所有并且未设立任何担保物的实物、工业产权、专有技术等”。在案件审理过程A公司向法院申请司法鉴定，法院委托鉴定部门对B公司的出资情况进行鉴定，鉴定结论为B公司未出资到位。B公司认为其已经出资到位。理由如下：
（1）B公司认为其已向他人借款87万元向合资企业出资。笔者认为，B公司借款87万元非企业自己所有的现金，不能视为出资。事实上，B公司的借款，实为A公司依合资经营合同约定对合资企业的投入，该笔款项通过A公司XX办事处汇到B公司后，B公司理应及时将其转入合资企业。调解书已经确定87万元为C公司资产，该笔款项应为A公司的出资。
（2）B公司认为实际上已以采矿权、房产、车辆等向C公司出资。
笔者认为，合营者的出资应按照合同约定方式投入。合资经营合同约定合资双方应以现金出资、共享采矿权，双方未就出资方式重新约定并经外经贸主管部门批准。B公司称其实际已以采矿权、房产、车辆等方式向凤祥公司出资，该出资方式与合同约定方式不符，不应得到认可。案件审理中查明B公司并未取得金杯小解放汽车的所有权，因此，其关于以车辆出资的主张没有法律依据的。
（3）B公司认为其已用土地使用权向C公司出资。
《中外合资经营企业合营各方出资的若干规定》第二条第二款规定，凡是以实物、工业产权、专有技术作价出资的，出资者应当出具拥有所有权和处置权的有效证明。B公司并没有提供其取得土地使用权的证据，根本无法认定其用土地使用权出资。
综上，B公司并未就设立C公司按合同约定出资。
4.合营合同的解除条件是否具备
目前,根据《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第九十条的规定，能导致外商投资企业解散的法定原因主要有以下6种情况：
（1）合营期限届满；（2）企业发生严重亏损，无力继续经营；（3）合营一方不履行合营企业协议、合同、章程规定的义务，致使企业无法继续经营；（4）因自然灾害、战争等不可抗力遭受严重损失，无法继续经营；（5）合营企业未达到其经营目的，同时又无发展前途；（6）合营企业合同、章程所规定的其他解散原因已经出现。
笔者认为，根据上述第九十条第3项规定，合营一方不履行合营企业协议、合同、章程规定的义务，致使企业无法继续经营的应予以解散，本案中，《合营企业合同》的解除条件已经具备，因此应予以解除，解除后应当依法进行清算。另外，B公司应根据合同约定，承担未向合资企业出资的违约责任。

（作者简介：祁通，法学硕士，北京市闻泽律师事务所律师，能源律师团队成员。转载请注明作者和来源。联系电话：15001186376,010-58695236）


四川省人大常委会


四川省人民代表大会常务委员会四川省著名商标认定和保护条例


（2002年7月20日四川省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 2002年7月20日四川省人民代表大会常务委员会公告第86号公布）

第一章 总则

第一条 为保护四川省著名商标权利人和消费者的合法权益，维护市场经济秩序，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》及有关法律、法规的规定，结合四川实际，制定本条例。

第二条 本条例所称四川省著名商标，是指被相关公众所知悉，在市场上具有较高知名度和信誉度，并依照本条例规定予以认定的注册商标。

第三条 四川省著名商标的认定、保护和管理适用本条例。

第四条 省工商行政管理部门负责四川省著名商标的认定、保护和管理工作。

有关行政管理部门和行业协会、消费者权益保护组织应当配合工商行政管理部门做好四川省著名商标的认定和保护工作。

第五条 四川省著名商标的认定和保护遵循公开、公平、公正的原则。

第二章 申请和认定

第六条 申请认定四川省著名商标应当符合下列条件：

（一）申请人的住所在本省行政区域内；

（二）申请人为注册商标所有人或者经注册商标所有人许可使用并授权申请的自然人、法人或者其他组织；

（三）该商标自核准注册之日起连续使用3年以上且商标权属无争议；

（四）使用该商标的商品在行业同类同档商品中质量优良、稳定，售后服务优良，具有较高市场声誉；

（五）近3年使用该商标商品的销售额、纳税额、利润、市场占有率等经济指标在行业同类同档商品中领先；

（六）申请人有严格的商标使用、管理制度和保护措施；

（七）申请人近3年无故意侵犯他人注册商标专用权的违法行为。

第七条 四川省著名商标由商标权利人自愿向省工商行政管理部门提出认定申请，并提交下列文件和材料：

（一）经法定机关签章的身份或登记证件复印件；

（二）《商标注册证》原件和复印件；

（三）四川省著名商标认定申请书；

（四）使用该商标的商品近3年的产量、质量、销售额、纳税额、利润、市场占有率等主要经济指标及在行业同类同档中排位情况；

（五）该商标广告发布与宣传及参与公益活动等方面情况；

（六）该商标在国内外注册使用、管理、自我保护情况。

申请人可以将文件和材料交所在地市、州工商行政管理部门或直接送交省工商行政管理部门。市、州工商行政管理部门应当自收到申请材料之日起10日内转送省工商行政管理部门。

第八条 省工商行政管理部门应当自收到申请材料之日起10日内进行审查。符合本条例第七条规定的，应当受理；不符合规定的，应当书面说明理由，在10日内通知申请人并退回有关材料；申请文件需要补正的，应当书面通知申请人限期补正；逾期不补正的，视为放弃申请。

省工商行政管理部门对受理的申请应当书面通知申请人并在省级报刊上发布四川省著名商标初审公告。初审公告的商标，自公告之日起30日内，任何人可以提出异议。

第九条 省工商行政管理部门受理申请后应当对申请材料的真实性、合法性、准确性进行审查、核实，并提出审核意见。审核中应当征询有关行政管理部门、行业协会、消费者权益保护组织的意见，并可以委托有关组织进行社会调查。

有关行政管理部门、行业协会及消费者权益保护组织应当如实向省工商行政管理部门提供书面意见。

第十条 省工商行政管理部门组织设立四川省著名商标认定委员会并负责其日常工作。认定委员会由不少于40人的法律、经济、科技及相关行业的专家组成，并报省人民政府备案。

每次评审认定省著名商标，由省工商行政管理部门在认定委员会各方面的专家中确定不少于21人组成著名商标认定组，集体行使认定职权。

第十一条 著名商标认定组根据申请人提交的材料和省工商行政管理部门的审核意见对申请认定的商标进行评审认定。

四川省著名商标的认定，应当由著名商标认定组全体委员以无记名投票方式表决，并获三分之二以上多数通过。

第十二条 四川省著名商标的具体认定标准，由省工商行政管理部门会同有关部门拟定并报省人民政府批准后公布。

第十三条 被认定的四川省著名商标，由省工商行政管理部门发给《四川省著名商标证书》，并在省级主要报刊上公告。

第十四条 四川省著名商标的有效期为3年，自公告之日起计算。有效期满前3个月或者因特殊原因在有效期满后3个月内，四川省著名商标权利人可以向省工商行政管理部门申请续展。符合本条例第六条规定条件的，省工商行政管理部门予以确认并公告。每次续展有效期为3年。逾期未申请续展或经审查不符合条件的，该著名商标失效，由省工商行政管理部门予以公告。

第三章 保护和管理

第十五条 四川省著名商标权利人可以在其核定使用的商品及其包装、装潢、说明书、业务函件或者广告宣传、展览以及其他业务活动中使用“四川省著名商标”的字样，但应当标明获得认定的日期。

第十六条 未经四川省著名商标认定委员会认定或者四川省著名商标所有人依法许可，其他任何单位和个人不得使用“四川省著名商标”字样。

第十七条 四川省著名商标权利人应当加强对商标的管理和自我保护，提高产品或服务质量，维护消费者合法权益，维护四川省著名商标的声誉。

第十八条 四川省著名商标所有人依法许可他人使用其著名商标，应当自商标使用许可合同签订之日起30日内报省工商行政管理部门备案；四川省著名商标所有人变更其注册人名称、地址或者其他注册事项的，应当自变更登记之日起30日内报省工商行政管理部门备案。

第十九条 四川省著名商标在同类商品中受到以下保护：

（一）他人不得将与四川省著名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合作为商品的名称、包装、装潢使用或者作为未注册商标使用，并足以造成误认；

（二）他人不得擅自使用四川省著名商标相应商品所特有的名称、包装、装潢或者与其近似的名称、包装、装潢，并足以造成误认。

第二十条 在非类似商品上，将与他人著名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及其要素的组合作为商品名称、装潢或作为未注册商标使用，且会暗示该商品与著名商标所有人存在某种联系，从而使著名商标所有人权益受到损害的，著名商标所有人可以在知道或应当知道其权益受到损害之日起2年内，请求工商行政管理部门予以制止。

第二十一条 他人不得将与四川省著名商标相同或者近似文字作为企业名称或者字号使用；他人不得将与四川省著名商标所有人的企业名称或者字号相同或近似的文字作为企业名称或者字号以及未注册商标使用。

第二十二条 四川省著名商标权利人认为其商标或企业名称被他人混淆，引起相关公众误认的，可以请求省工商行政管理部门依法保护其商标或变更他人企业名称，但他人商标注册或企业名称登记在先的除外。

第二十三条 有下列情形之一的，由省工商行政管理部门撤销其四川省著名商标并予公告：

（一）以提供虚假文件、材料等欺骗手段取得四川省著名商标的；

（二）在有效期内不符合本条例第六条（四）、（五）、（六）项条件的；

（三）超越该著名商标核定的商品使用范围，责令其限期改正而拒不改正的；

（四）违反中华人民共和国商标法及相关规定的。

第四章 法律责任

第二十四条 违反本条例第十六条规定的，由县级以上工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并根据情节处以1000元以上3万元以下罚款。

第二十五条 违反本条例第十九条规定，损害四川省著名商标权利人合法权益的，由县级以上工商行政管理部门责令行为人停止侵权行为，并根据《中华人民共和国商标法》及其实施细则等有关法律、法规的规定予以处罚。

第二十六条 违反本条例第二十条规定的，由县级以上工商行政管理部门责令其改正；拒不改正的，可以处1万元以上3万元以下罚款。

第二十七条 违反本条例第二十三条第（一）项规定骗取四川省著名商标的，由省工商行政管理部门撤销其四川省著名商标并予以公告、没收违法所得，可以并处1000元以上3万元以下罚款。该商标自撤销公告之日起3年内不得重新申请认定四川省著名商标。

第二十八条 工商行政管理部门工作人员、四川省著名商标认定委员会组成人员在四川省著名商标审核、认定、保护和管理中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。

第五章 附则

第三十条 本条例有关商品商标的规定，适用于服务商标、集体商标、证明商标。

第三十一条 本条例自2002年12月1日起施行。