“注水文凭”现象的经济学思考

杨 涛


一自考生冒充北大博士生，制造虚假简历蒙骗求职单位，被以涉嫌诈骗罪提起公诉。近日，河南省郑州市二七区人民法院正式受理了此案。据悉，因虚假简历涉嫌诈骗被提起公诉，在全国尚属首例。(《新京报》5月8日)
有许多评论者在对这一现象评论时认为，这反映了文凭决定论的弊端，用人单位以文凭决定用人与否，才经常招致骗子频频。是的，文凭不可能完全真实反映人的能力的大小，但是，正如和人们常常诟病的高考制度一样，尽管它们都存在种种弊端，但在社会生活中却仍然没有找到能取代它们的其他方法，换句话说，它们无法达到最优，但是迄今为止所能采取的次优选择。
因为，对于求职者和用人单位来说，都存在信息不对称的问题。对于用人单位来说，其判断求职者是否有能力和胜任工作，无法利用长时间的试用来进行判断：一则是交易费用太高，因为求职人员太多，无法提供如此之多职位试用，并且可能造成的工作效率损失太大；二则机会成本太高，因为万一被试用的人不胜任，而可能胜任的人又走了。因此，用人单位只能通过简单的面试和文凭来决定求职者的取舍，文凭从经济学意义上讲，是一种有效的求职者的能力信息传递符号，它证明了一个人有什么样的的学习履历和学习成绩，而经验证明有文凭的人比没有文凭的人在能胜任某种工作上，概率高得多，能大大地减少交易费用和节省机会成本。所以，文凭成为用人单位考察的最重要因素是有其深刻的社会原因。尽管诸如北大蔡元培先生多次破格招聘教授的事件也屡见不鲜，但那是在他对那些教授知根知底的情形下，也就是掌握信息充足下做出的决定，成本是很小的，对于整个社会招聘活动来说，无法适用。
但是，文凭毕竟只是求职者能力的一个信息传递符号，并不能等同于其能力本身。有文凭的人却能力差的人很多，同样，没有文凭的人但能胜任某项工作的人也很多。这就涉及两个问题，一是用人单位要如何排斥那些有文凭而低能者，二是如何公平对待那些无文凭者但有能力者，那位自考生也认为，虽然自己没有北大学籍，但自己的知识和水平已达到了北大博士水平，如果他说的话是实话，那么他们这一类人又凭什么不能被使用呢？
这就要求用人单位以及全社会都要有建立用文凭来进行评价求职者之外的其他例外的信息搜集制度：一是对于那些有文凭者，也要规定一定的试用期，以及在日后的工作考核不称职辞退制度，这实际上是在文凭作为评价求职者后的进一步的信息甄别制度，以进一步确定文凭与其能力能否对称；二是在文凭作为基本评价求职者的因素外，建立利用其他信息传递符号来考查求职者能力的制度，以对那些无文凭有能力者给予相对公平，如根据其以往的工作表现、论文的发表的情况、发明创造、其他人的评价等等信息来适当加以录用，这也能避免无文凭有能力者参与到造假文凭搞欺骗的道路。
不过，现在相对于无文凭有能力者参与到造假文凭，更多的是无文凭又无能力者拿假文凭而混进用人单位，这给文凭作为有效的能力信息传递符号带来扭曲。这里面浅层次的原因在于有效的识别文凭信息系统没有建立，这要求我们尽快建立全国的文凭相关信息查询系统，减少文凭作为能力信息传递符号的风险；深层次的原因在于用人单位特别是许多国有单位完全把文凭作为能力的符号当作能力本身，没有建立求职者进入单位后的进一步信息甄别制度，假文凭者混进入后，风险极小。
但是，即使是无文凭有能力者造假文凭搞欺骗混入单位，也是绝对不能容忍，正如那位自考生一样，尽管是否应当接受刑事处罚笔者存在疑义，但笔者认为应当及时清退，并应当给予相应的民事惩罚，即使他真得具备了北大博士水平。因为，这种行为给用人单位带来极大的道德风险，他能用这样的欺骗行为进入本单位，其他人也会用各种欺骗手段混进来；他能用这样的欺骗行为进入本单位，他也会在工作中用其他欺骗手段欺骗单位和他人。
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财政部 水利部


财政部、水利部关于印发《中央财政补助中西部地区、贫困地区公益性水利工程维修养护经费使用管理暂行办法》的通知

财农〔2011〕463号



各省、自治区、直辖市财政厅（局）、水利（水务）厅（局）：
　　为加强和规范中央财政对中西部地区、贫困地区公益性水利工程维修养护补助资金的管理，提高资金使用效益，根据《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》（中发〔2011〕1号）以及财政资金管理的有关规定，财政部、水利部研究制定了《中央财政补助中西部地区、贫困地区公益性水利工程维修养护经费使用管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时反馈。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　财　政　部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　水　利　部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　二○一一年十一月二十九日



中央财政补助中西部地区、贫困地区公益性水利工程维修养护经费使用管理暂行办法



　　第一条　为加强和规范中央财政对中西部地区、贫困地区公益性水利工程维修养护补助资金的管理，提高资金使用效益，根据《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》（中发〔2011〕1号）以及财政资金管理的有关规定，制定本暂行办法。
　　第二条　中央财政对中西部地区、贫困地区公益性水利工程维修养护补助资金（以下简称中央补助资金），从中央水利建设基金水利工程维修养护资金中安排。
　　第三条　 中央补助资金的补助范围为中西部地区、贫困地区县级水利部门（或其所属水管单位）管理的国有公益性水利工程（以下简称县级国有公益性水利工程），包括承担防洪、排涝、抗旱、灌溉等公益性任务的水库工程、水闸工程、堤防工程、控导工程、泵站工程、淤地坝工程。
　　对东部地区中享受中西部地区政策的县，按本暂行办法规定给予补助。
　　第四条　 中央补助资金的安排使用，应当遵循“统筹兼顾、保证重点、专款专用、注重实效”的原则。
　　第五条　 地方各级财政部门应当积极安排资金，支持县级国有公益性水利工程维修养护。
　　中央补助资金分配实行与地方财政上一年度安排的维修养护资金一定比例挂钩奖补激励机制。中央财政视财力可能，加大对新疆维吾尔自治区、西藏自治区及云南省、甘肃省、四川省、青海省等4省藏区的支持力度。
　　第六条　中央补助资金专项用于实施维修养护项目的人工费、材料费、机械使用费等重点支出。
　　（一）人工费：是指实施工程维修养护项目中维修养护人员的劳务性费用。
　　（二）材料费：是指实施工程维修养护项目中所需各种原材料、辅助材料的费用。
　　（三）机械使用费：是指实施工程维修养护项目中发生的机械设备运行、维护和租赁等费用。
　　（四）财政部依据国家有关规定认定的其他开支项目。
　　第七条　中央补助资金不得用于以下支出：
　　（一）各级管理单位在职人员经费、离退休人员经费及公用经费等。
　　（二）修建楼堂馆所、交通工具购置、办公设备购置、基础设施建设及更新改造等。
　　（三）弥补经营性亏损和偿还债务。
　　（四）超出正常维修养护项目范围和标准、未经财政部门认定的开支项目和费用。
　　第八条　有关省、自治区、直辖市（以下简称省级）财政部门会同同级水利部门，于每年12月30日前，填报当年《 省（自治区、直辖市）年度县级国有公益性水利工程维修养护资金安排情况表》（附件1），报财政部、水利部。
　　第九条　每年4月30日前，财政部根据当年中央水利建设基金水利工程维修养护资金预算规模，按照省级财政部门会同同级水利部门上报的上年度地方财政安排维修养护资金的一定比例挂钩测算，商水利部下达省级财政部门当年中央补助资金预算控制指标，并抄送省级水利部门。
　　第十条　每年6月30日前，省级财政部门会同同级水利部门，根据下达的中央补助资金预算控制指标，等额编报当年中央补助资金项目实施计划和资金申请文件，并填报当年《 省（自治区、直辖市）年度县级国有公益性水利工程维修养护中央补助资金项目表》（附件2），报财政部、水利部。
　　省级财政部门及同级水利部门，对上报申报材料的完整性、合规性、真实性负责。
　　第十一条　水利部负责对省级财政部门及同级水利部门联合上报的中央补助资金项目实施计划进行合规性审核。合规性审核通过的，财政部根据省级财政部门会同同级水利部门上报的资金申请文件，将中央补助资金预算下达省级财政部门，抄送有关部门。
　　第十二条　中央补助资金预算下达后，省级财政部门会同同级水利部门应当及时下达项目资金预算，批复项目实施计划。地方各级财政部门会同同级水利部门，应当加快资金拨付和预算执行，提高资金使用效益。项目实施单位应当依据省级财政部门会同同级水利部门批复的项目实施计划，组织项目实施，不得随意调整。因特殊原因确需调整的，应报省级财政部门会同同级水利部门审批。
　　中央补助资金支付应当按照财政国库管理制度的有关规定执行。属于政府采购管理范围的，应当按照政府采购制度的有关规定执行。
　　第十三条　每年3月31日前，省级水利部门会同同级财政部门，负责组织本省上年度中央补助资金维修养护项目的验收，并将验收结果报水利部、财政部。逾期未报的，暂停安排当年中央补助资金。
　　第十四条　地方各级财政部门会同同级水利部门，应当按照现行法律法规及预算和财务管理制度，加强对中央补助资金的使用管理和监督，切实做到专款专用，严禁截留、滞留、转移、挪用资金和平衡预算。
　　第十五条　地方各级财政、水利部门及经费使用单位，应当自觉接受审计部门、上级财政部门及水利部门的监督检查。
　　第十六条　对中央补助资金使用管理过程中存在财政违法行为的单位及个人，依照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）等法律法规进行处理。
　　第十七条　省级财政部门会同同级水利部门，可根据本暂行办法制定具体实施细则，报财政部、水利部备案。
　　第十八条　本暂行办法由财政部会同水利部负责解释。
　　第十九条　本暂行办法自2011年12月1日起施行。
　　附：1. 省（自治区、直辖市） 年度县级国有公益性水利工程维修养护资金安
　　　　　排情况表〔略，详情请登录财政部网站〕
　　　　2. 省（自治区、直辖市） 年度县级国有公益性水利工程维修养护中央补
　　　　　助资金项目表〔略，详情请登录财政部网站〕