从无权处分谈权益侵害型不当得利的构成

吴亚楠


【内容摘要】我国《合同法》上无权处分行为应是指，无处分权人以自己名义与他人订立的以标的物权利变动为内容的债权合同。此概念虽广于德国法的规定，但是实际上存在更为广义的概念，如侵犯他人隐私权、肖像权、姓名权的等侵权行为实际上也为无权处分。权益侵害型不当得利建立不当得利类型化基础上。而在该种无权处分的概念上，权益侵害型不当得利的构成要件有其特殊性。尽管不当得利类型化是建立在非统一说的基础上的，但是学理上对于统一说的相关研究并非一概不能适用于权益侵害型不当得利。

【关键词】无权处分；权益侵害型不当得利；构成要件


一、无权处分的界定

（一）无权处分的含义

　　何为无权处分，我国 与德国民法和台湾地区的民法规定并不完全相同。我国《合同法》第51条规定：无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。德国《民法典》第185条第1项规定：无权利人就某一标的所谓的处分系经权利人允许而为之的，该项处分发生效力。第2项规定：权利人追认无权利人对某一标的所为的处分，或处分人取得该标的，或处分人被权利人继承且权利人对遗产债务负无限责任的，该项处分发生效力。在后两种情形，对该标的做出两项以上相互抵触的处分的，仅最初的处分发生效力。
　　仅从法条的规定来看，二者并无太大差别。对于无权处分来讲，二者都规定了权利人的追认或事后处分人取得标的或所有权后，该处分发生有权处分的效力。但应当注意的是《德国民法典》第185条奠基于物权行为理论之上。由德国学者概括并发展的法律行为理论是德国民法对法学的一大突出贡献，依其理论，法律行为分为债权行为（负担行为）和物权行为（处分行为），其中负担行为典型代表为合同。民事主体为负担行为是无需具备处分权的，即是否为权利人并不是负担行为成立的要件；处分行为典型的为转移物的所有权的行为。债权人为履行合同债务而实施的旨在引起物权变动效果的行为(处分行为)是与其基本法律行为(负担行为)相对独立的特殊法律行为，概括为物权行为的无因型和独立型。也就是说，在德国民法中，处分行为仅指行为人实施的可以引起物权变动效果的行为，无权处分是以这个概念为出发点的。因此，德国法上所谓的无权处分行为系指无处分权人实施的与债权合同相分离而以直接引起物权变动效果为目的的法律行为。在其物权形式主义的物权变动模式之下，处分行为一经生效即生物权变动的效果，为权利人计，确有以处分能力作为处分行为生效要件之必要，其无权处分制度亦确实肩负着权利人保护的使命。 相较之下，我国民法中的无权处分的范围较之德国的要广泛的多，学者通说不承认物权行为的无因型和独立型，立法上，也刻意回避这一内容。
　　另一方面，从立法体例安排来讲，也体现出上述内容，《德国民法典》将无权处分安排在总则的第三章第六节的允许和追认中，这一节用四个条文描述了追认和允许的效力。我国的无权处分规定在《合同法》总则第三章合同的效力中，规定无权处分合同的效力为效力待定的合同。这种体制的安排，进一步表明：在我国《合同法》中，无权处分行为为债权合同。故在我国《合同法》上无权处分行为应是指，无处分权人以自己名义与他人订立的以标的物权利变动为内容的债权合同。
　　另外，需要注意的是，应当对无权处分中的“权”进行界定。《合同法》第2条规定：本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。这就表明，我国《合同法》是在狭义的合同概念上规制合同行为，即《合同法》中的合同仅指财产型合同，将婚姻家庭中的合同排除在外。而《民法通则》第85条规定：合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。此处，合同的概念为广义的合同概念即私法合同。故《合同法》中的无权处分的“权”限于财产权，并不包括人身权、知识产权、股权等特殊性的权利。即我国的无权处分虽广于德国法的规定，但是实际上存在更为广义的概念，如侵犯他人隐私权、肖像权、姓名权的等侵权行为实际上也为无权处分。人身权的专属性决定了本人享有处分权、维护权，本人当然可以处分和利用其隐私、肖像获得利益，如权利人可以将自己的隐私告知他人、同意他人使用本人的肖像，而他人在未经授权的情形下不可再将所得隐私告知第三人，或者未经授权使用他人的肖像、姓名。这些情形同样可以界定为无权处分，是最广义范围的无权处分。故本文所讨论的无权处分以《合同法》规定的无权处分即狭义的无权处分为主，也不排除在广义概念上使用无权处分。另外，需要注意的是，“处分”还包括事实上的处分，如将他人的食物吃掉。

（二）无权处分案例

　　根据上文描述可知，我国的无权处分含义不同于德国和台湾地区的无权处分的含义，故台湾地区民法规制的出租他人之物、违法转租和租赁关系消灭后继续占有使用租赁物，不属于无权处分行为。出卖他人之物者，其买卖契约有效，出租他人之物，其租赁契约亦属有效。盖此二者，均属债权行为（负担行为），不以当事人有处分权为必要。惟在出卖他人之物之情形，出卖人将买卖标的物（动产）以移转所有权之意思将标的物交付于买受人者（参阅第761条 ）， 系属处分行为，出卖人无权处分者，构成无权处分（参阅第118条、第801条、第948条 ）。出租人将租赁物交付承租人者， 则旨在履行租赁契约之义务，非属处分行为，斯应注意。
　　通过案例或实例，更容易对无权处分有具体的认识。这里借用王泽鉴先生在《民法学说与判例研究（4）》中提到的案例加以说明，某甲赴外国进修1年，留有房屋无人居住，乃将钥匙交其邻居乙保管，以便处理紧急事务。乙为图谋私利，伪称该屋为其所有，出租于丙，每月收取租金5000元，为期10个月。 前面说道，根据台湾地区的民法的规定，此情形不成立无权处分，只成立出租他人之物的行为。甲于返回后查知其事，若丙仍占有其屋时，除请求返还外（第767条） ， 并得依侵权行为之规定向乙请求损害赔偿。盖乙擅自出租甲屋，系故意不法侵害甲之所有权也（第184 条第1项前段） 。所谓损害，系指甲因乙擅自出租其屋所受之不利益， 例如房屋及家具之毁损，甲向丙请求返还其物所生之费用。至于乙擅自出租甲屋所受利益（租金），因甲外出期间并无出租之计划，原则上不得认系其所失利益，应不在请求之列。 因此，存在的问题是，甲是否能依不当得利为请求权进行救济。此种情形的不当得利同别种情形下，有何特殊型。

二、权益侵害型不当得利

（一）不当得利的类型划分基础

　　不当得利制度是大陆法系最古老的法律制度之一。罗马法时代，并无不当得利的概念，但是却存在不当得利的对人诉讼制度，针对不当得利提起的诉讼一般被称为“返还不当得利之诉”，后世的不当得利即源于此。 “不论任何人均不能基于他人损害而受利益”这一古老的格言体现了古罗马时代对与公平和正义的把握和认识。经过大陆法系的继承和发展，成为民法中重要的理论。我国民法关于不当得利的规定有《中华人民共和国民法通则》 第92条“没有合法根据，取得不当利益，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还给受损失的人。”和《最高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见（试行）》 第131条，也就是说，我国关于这一民法上的重要制度的明文规定仅限于此。依据《民法通则》第92条的规定，可以将不当得利定义为无法律上的依据取得利益并造成他人损失的事件。
　　不当得利既可因给付行为而发生，也可因给付行为以外的事实而发生。因此，学理上可以将不当得利分为“基于给付而受利益”和“基于给付以外事由而受利益”两个类型，即“给付型不当得利”和“非给付型不当得利”。王泽鉴教授指出：“不当得利类型化，可以使我们更清楚地认识各种不当得利的功能与其成立要件，尤其是最具争议型的直接损益变动关系，对于不当得利制度的解释适用，具有助益。”
给付型不当得利以非债清偿为典型 ，如甲与无民事行为能力人乙进行交易，其之间的买卖合同当然无效，甲不知买卖契约不成立，而支付价金于乙，乙受领价金系无法律上原因而受利益，符合《民法通则》第92条的规定，构成不当得利。
　　基于给付以外的原因而发生的不当得利实例颇多，如因为雨水冲击使得甲家池塘中的鱼冲入下游的乙家池塘，乙所获得的利益就并非基于甲的给付而得，而是基于自然事件而获得；上文中讲述的关于出租他人房屋的案例，乙的获利亦非基于甲的给付。二者根据《民法通则》的规定均构成不当得利。与非债清偿不同的是不当得利的发生原因，概括将非给付型不当得利发生原因有二：(1)基于行为；(2)由于自然事件。因此，非给付不当得利在客观行为上可能以作为的方式构成，即受益人积极实施某种行为使本人受益他人受损。但非给付不当得利不具有给付性，这是它与给付不当得利的根本区分。而给付不当得利，是因为受损人的错误给付。受益人只是给付的被动接收者，其本身是一种不作为而非作为。

（二）权益侵害型不当得利的概念界定
　　根据上文的叙述可知，给付型不当得利中受益人获得的利益并非源于自己的行为，受益人只是被动的接收者。只有非给付型不当得利才有可能基于受益人自己的行为发生。分析上文无权处分提到的案例，存在三种法律关系：一是甲乙之间的保管合同关系；二是乙和丙之间的房屋租赁合同关系；三是甲和乙之间基于不当得利发生的债权债务关系，这是一种法定的债的关系。
　　分析这种法定之债产生的原因，作为房屋的所有权人甲由于种种原因将房屋交予乙保管，甲将房屋钥匙交予乙之时保管合同即成立，之后，乙将房屋出租给丙，根据《合同法》第51条的规定为无权处分行为。乙所得的租金，并无法律规定，根据《民法通则》第92条的规定系不当得利，产生不当得利的债权债务关系，甲因此享有不当得利返还请求权。这种不当得利的发生系基于乙的无权处分行为，甲固然可以根据《合同法》的规定追究乙的违约责任或是基于侵权追究乙的侵权责任，亦可行使不当得利返还请求权。
　　基于以上分析可知，乙获得不当利益系基于自己的无权处分行为，该种行为侵犯了所有权人甲的权益，学理上将其称为权益侵害型不当得利。可以将权益侵害型不当得利概括为行为人无法律上的原因或根据，因侵害他人的权益致他人受损而自己获得的一种利益。有学者认为，侵害他人权益的不当得利，有广义和狭义两种，就狭义而言，是指仅发生于因受益人的行为（事实行为或法律行为）而受益；就广义而言，亦可包括基于第三人的行为（甲以乙之饲料喂养丙之牛），基于法律规定（加工属于他人的动产、依添附而取得所有权），基于自然事件（甲牛误食乙之稻草）等情形在内。 但是笔者认为，其他情形可以列入非给付型不当得利的类型，至于权益侵害型不当得利以狭义的含义解释为优。本文的对其也实在狭义的概念上使用的。权益侵害型不当得利实例很多，如为了自己之利益未经授权处置或使用他人之财产，以及对他人肖像、姓名或其他无形财产的擅自利用的情形。这种情形下容易出现不当得利请求权和侵权行为请求权的竞合，任何人以可归责的方式实施这种行为，一般都构成侵权行为。尽管如此，不当得利发生于某人未经授权（不以可归责的方式为必要条件）介入他人之权利并进而获取利益的情形， 而侵权行为经常需要可归责作为要件，这是二者的不同之处。在实施侵权行为的一方没有过错之情形，必须决定的事：缺乏过错是否为允许其全部或部分保留其行为之成果的充分理由。 显然，这里适用侵权法救济发生困难。另外，二者不同之处还表现为，性质不同（侵权行为为事实行为；不当得利为事件）、功能不同（法律对侵权行为的规制主要是为了实现对受害人损失的弥补；规定不当得利是出于对衡平的考量，是对受益人的所受利益的再分配）、损失或损害是否为必备要素不同。 所以，在两者发生竞合时，受损人选择不当得利的救济方法更为有利。

（三）权益侵害型不当得利的构成要件

　　一般而言，不当得利需具备四个要件，即（1）没有合法根据；（2）一方受有利益；（3）他方受有损失；（4）收益与受损之间有因果关系。鉴于权益侵害型不当得利的特殊型和上文关于该种不当得利概念和相关案例的描述，认为其亦具备四要件：（1）因侵害他人的权益而获得利益；（2）致他人受损；（3）获益和受损之间有因果关系；（4）无法律上的依据。
1、因侵害他人的权益而获得利益
　　权益侵害型不当得利较之一般的不当得利其特殊型即表现于此，引起不当得利的原因为受益人的侵害型行为。与侵权行为这一事实行为不同，作为事件的不当得利不以可归责为要件，即受益人或加害人的主观状态如何在所不问。也就是说，无论行为人是否具有故意或过失，具备构成要件即成立不当得利。侵害他人权益既有恶意(故意或过失)行为，如故意占有他人之物，也有善意(不知自己侵犯他人权益)行为，如误以为他人之物为自己所有而予以处分。
　　这是界定和认识权益侵害型不当得利首先应当注意到的。恶意的侵害行为实例如上文提到如本文第一部分提到的无权处分的案例（出租他人房屋）。善意时亦构成权益侵害型不当得利的实例，如甲因出国而将一古董交予（古董收藏家）乙保管，在其在国外期间，乙得急症不幸去世，乙子丙为唯一继承人继承乙的遗产，丙不知该古董不为乙所有，其后乙因事业滑坡不得以将继承其父的遗产变卖，该古董被丁（丁不知情且无过失）以40万人民币（市场价即为40万）购买。此案例中，丁作为善意的第三人可以基于善意取得取得古董的所有权，而丙系无权处分他人之物，无法律上的原因而受有价金利益，符合不当得利的要件，因而甲依不当得利向丙提起请求，应无问题。
　　其次，需要讨论和注意的是如何界定侵害他人的权益中的“权益”， 其范围如何，是否要求有一定限制，是否所有被侵害的“权益”，只要其他条件具备的情况下，就可成立权益侵害型不当得利。应当认为，并非受损人的全部权益的侵害，在具备其他条件的情形下均可成立不当得利。举例说明，甲作为散户听信传闻某只股票价格近期将上涨，每股10元上涨至每股50元，于是购买了10万元的股票，购买后风云突变，股票价格由每股10元下跌致每股1元，甲损失惨重。后证监会查明此情形系该公司某股东散播虚假消息所致，且该股东从中获利甚丰，甲能否根据不当得利进行救济。
　　相似情形存在于市场中竞争行为中，现代的市场经济秩序，竞争者应当通过正当竞争手段取得市场和利润，牺牲其他市场竞争者，优胜劣汰。当事人若违反竞争规则，获取市场和利润，则有可能取得不正当利益。例如甲饭店原来宾客满门，后在其对面新开一家饭店乙，乙店通过散播虚假消息称甲饭店卫生不合格、以次充好如此云云，致使一些甲店的老主顾不愿光临甲店转而光临乙店，甲饭店销售额同期减少，甲能否根据不当得利请求救济。答案笔者认为为否。因为“权益”应有一定之限制，其限制的标准应视被侵害之“权益”，有无专属内容而定。 以饭店的例子说明，乙店所侵害的“权益”并非甲店专属之权益，是否为甲店取得并不确定。即使没有乙店的不正当竞争行为，甲店的销售额也有可能骤减。我国台湾学者黄立先生亦认为，侵害型不当得利之本质，在于保护法律赋予特定人之财产，不当得利是否存在，应以其得利是否与他人之权的专属内容相冲突而定。
　　第三，如何认识“受有利益”。仅有侵害行为并不构成权益侵害型不当得利，还需要行为人取得相关利益，这一点非常重要。法律规定不当得利之债的目的，并不在于受益人的得利“行为”，而在于纠正受益人“得利”这一不正常、不合理的现象，调整无法律上原因的财产利益的变动。 这也是为什么法律将不当得利的性质设计为事件的原因。
　　受有利益包括两个方面，其一为财产利益的积极增加；其二为财产利益的消极增加。前者典型的表现为财产权利的取得，如所有权、他物权、债权以及知识产权的取得等；占有的取得。占有为一种法律状态，标志着享有一定财产利益的法律地位，因此，无权占有他人之物有可能成立权益侵害不当得利；财产权利的扩张或效力的增强。例如，共有人侵犯其他共有人的权利对共有物进行使用收益，使自己所有权的范围扩张；财产效力的增强，如第二顺序抵押权先于第一顺序抵押权受到清偿。 后者表现为财产应当减少而没有减少，应当支出的费用没有支出。如租赁期满不顾出租人的反对继续居住在出租人的房子里的行为。
　　值得一提的是，对于这种情形是认定为占有的取得即作为财产的积极增加还是认定为应当支出的费用没有支出即财产利益的消极增加学者意见并不统一。王泽鉴先生认为“就此判决理由观之，似认为承租人所受之利益，系以出租人所可得之租金而计算之款，或可解释为系占有使用他人之物通常所应支出之代价。此项以节省之费用作为得利之客体，亦有所据，自不待言。惟依本文见解，无法律上之原因而受之利益，系指就损益变动过程直接所受之利益而言，故无权占有使用他人之物者，其无法律上之原因所受之利益，系“物之使用本身”（参阅第179条） 。惟此项利益依其性质不能返还，故应返还其价额（第181条） ，此项价额应依对于此种物之使用通常所须支付之对价（租金）计算之。” 笔者认为，纠结于此意义不大，如何具体确定利益大小才具有重要意义。如何确定“占有的取得”之利益，归根到底还要考虑受益人（承租人）因此种行为所节省的费用。
　　还应该注意的是，受利以金钱或者说财产型利益为限，精神上的受利并不在不当得利考虑范围内，如受益人除了获得财产利益以外，还获得精神上的愉悦，对于此，相对人无权请求救济。
国家教育委员会


国家教委关于颁发《国家教育委员会海外考试考务管理规则》的通知

1990年12月10日，国家教委


现将《国家教育委员会海外考试考务管理规则》发给你们，请遵照执行。
在执行中，请不断总结经验，发现有何问题，可直接报告国家教委考试管理中心。


第一章 总 则
第一条 为完善海外考试的管理，根据在我国境内举办海外考试的实际情况，制定本规则。
第二条 本规则所称的海外考试，是指外国或国外组织在中国举办的各种专门考试，以及港澳地区的组织或个人资助的项目在内地举办的各种专门考试。
第三条 在我国境内举办海外考试，由国家教育委员会归口管理。
国家教育委员会授权中国国外考试协调处（ＣＩＥＣＢ）（以下简称协调处）即国家教育委员会考试管理中心承办海外考试的考务管理工作。
第四条 协调处可根据需要在各地设立地区海外考试中心（以下简称考试中心），承办协调处组织进行的各种考试。有关院校应当加强对考试中心的领导并给予支持，确保本规则的贯彻与实施。
第五条 协调处和各考试中心均为非盈利的考试机构。所收费用用于考务及有关的开支。

第二章 考试中心
第六条 考试中心对协调处组织的各类考试负责。严格按照各类考试的要求组织考试。
第七条 考试中心负责考试资料的分装、接送和保管。工作人员必须认真负责，严守纪律，保守秘密。考试后的资料须全部按要求如数交回协调处，不得使用、外借、翻印复制和出售（包括使用过和未使用过，公开的和不公开的）。
第八条 考试中心不得举办与考试有关的培训班，不得向任何培训班提供报名和资料等方面的便利条件。
第九条 考试中心必须严格按照国家规定收取考试费，不得以任何名义增收费用。在报名结束后，应及时与协调处办理财务结算。
第十条 考试中心应负责对考场事故、考生违规、作弊等行为进行处理，并如实汇报。
第十一条 若发生试题失密事件，考试中心和有关人员须立即采取有效措施，严防扩散并及时上报。

第三章 考务人员
第十二条 各考试中心由主任、主考和联络员各一人组成，副主考、监考员、电教员和室外工作人员由考试中心临时聘任。工作人员要相对稳定，以保证有一支熟悉考务工作的队伍。
第十三条 考试中心主任和联络员是考试中心的常设人员，由各中心所在院校挑选责任心强，作风正派，有一定的行政、组织工作能力的人员担任，联络员应有一定的英语水平。以上人员需上报协调处备案。
第十四条 主考由各中心所在院校推荐，应具有英语副教授以上职称，责任心强，作风正派的人员担任。如主考不在，可聘请一名副主考代理，并上报协调处备案。
第十五条 副主考（每考场一名）由各中心挑选责任心强，有一定组织能力和考务经验的英语讲师以上职称人员担任。
第十六条 监考员（每25名考生配一名）由各中心聘请英语教员担任。在监考人员不足时，亦可聘请其他责任心强、懂英语的校内工作人员担任。
第十七条 电教员根据考试需要配备，由中心挑选责任心强、业务能力强的专业人员担任。
第十八条 主任的职责为：
1．考务组织与管理工作；
2．考试的准备工作（包括考场设置、人员调配等）以及考试的善后工作；
3．监督执行考试的各种规章制度。
第十九条 联络员的职责为：
1．负责各项考试的报名工作，考试资料的收发，与协调处的业务联系；
2．协助主考作好考试资料的安全保密工作；
3．协助主考处理在考试中发生的问题；
4．收发考生成绩报告单。
第二十条 主考的职责为：
1．按主考手册考试程序全面负责实施中心的各类考试；
2．负责对考生的考前填表培训和对副主考、监考人员进行考务培训；
3．核对并检查中心收到的考试资料，确保试卷以及其他有关资料不得泄密；
4．巡视考场并随时掌握考试进展情况，严格按照主考手册规定，处理考试中发生的意外情况；
5．认真填写主考报告，如实反映考试情况。在主考缺席的情况下，由代理主考执行主考的一切职责。
第二十一条 副主考的职责为：
1．严格按照主考手册的规定程序主持各自考场的考试。确保考试资料的安全；
2．按考试要求布置、检查考场，保证设备良好运转。指导考场其他工作人员进行工作；
3．防止、阻止和处理考场上发生的各种违规舞弊行为。如实填写考场记录。
第二十二条 监考员协助副主考做好考场的准备工作；检查考生证件，准确分发与收回考试资料；检查和指导考生按要求填写试卷和答题纸；执行考试程序，维持考场秩序。
第二十三条 电教员负责做好考前考场的照明、线路、设备的检查、维修工作；协助副主考调试好音量、音质；保证听力资料的安全，防止转录和复制录音资料。

第四章 报 名
第二十四条 考生须持有效证件（身份证和工作证或学生证）和单位人事部门的介绍信，按照规定的手续报名。
第二十五条 考生在填写报名表时，须仔细阅读考生手册”（Ｂｕｌｌｅｔｉｎ ｏｆ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ），按其要求，由本人用铅笔填写。
第二十六条 考生领取报名表后，不得以任何形式转让他人，如发现领表人与交表人姓名不符，将取消其报名资格。
第二十七条 对考生进行报名资格审查并核验收取的考试费后，方可发给准考证。准考证需贴考生近期小二寸照片并加盖考试中心公章方为有效。

第五章 考 试
第二十八条 考场必须宽敞、整洁、明亮和安静，备有时钟；墙上不得有与考试有关的文字和符号；每个考生座位之间的距离约为1．5米，座位上应标明座位号；考场门上应有明显的考场号及准考证号，校内应有明显的路标；使用听音设备考试的考场应配有良好的设备（包括录放机、线路和耳机）。
第二十九条 核验花名册与本人准考证和居民身份证相符的考生方可进入考场。入场验证时，查考生证件有无公章、钢印，有无涂改、伪造痕迹以及准考证上考试日期、考点及考场等项目是否按规定填写。核对考生准考证、身份证件上的姓名和照片是否与本人相符。
第三十条 有效身份证件指有本人照片加盖单位公章（或钢印）的工作证、学生证、中华人民共和国居民身份证、护照、军人身份证或由单位人事部门出具并附有本人加盖公章的照片的证明。证件不合格者一律不得入场考试。
第三十一条 证件不全者一律等证件合格者入场后再做处理。在填好“证件不符通知单”后可让考生入场考试，并通知考生在考后两天内，前往考试中心验证。逾期者或证件不合格者，一律取消成绩。
第三十二条 在考卷启封开始答题后迟到考生不得入场。
第三十三条 考生入场完毕，副主考负责清点人数（花名册上出席人数应和考场内考生人数相符），发出考试开始指令，严格按照主考手册规定的考试程序进行。
第三十四条 ＴＯＥＦＬ考试中，副主考在调试音量时不可放至试题部分，音量应适中、清晰。听力考试一旦开始，监考人员应暂停巡场，并密切注视耳机线路有无故障。
第三十五条 考试期间尤其是填写答卷过程中，副主考、监考员应认真核对答卷上涂写的姓名、准考证号。
第三十六条 检查考生有无提前拆开试题、跨区做题（ＧＲＥ的专业考试除外）、交头接耳、抄袭他人答案、替考和扰乱考场秩序等违规、作弊现象，严格按照主考手册规定处理上述事件，并填写“违规报告”。
第三十七条 在副主考发出停止考试的指令后，考生应立即放下铅笔，停止答卷。监考员逐一收回全部考试资料。考试资料清点无误后，副主考宣布考生退场。
第三十八条 主考和联络员清点考试资料后，将答卷、“主考报告”、“违规报告”、资料清单、考生花名册（ＴＯＥＦＬ考试还应有准考证带照片的一联）等资料于考后最迟隔日用“特快专递”密封寄回协调处，其他考试资料可稍迟寄出。
第三十九条 各考试中心应把考生成绩报告单作为机密件妥善保管，并负责将其成绩报告单分发给考生本人。
第四十条 考试中心应把未收到成绩报告单的考生姓名、准考证号及时报告协调处，由协调处负责与有关考试机构进行交涉。
第四十一条 已用过或未用过的试题及其他保密资料由协调处负责销毁。

第六章 处 罚
第四十二条 如考试中心违反第七条、第八条或第九条规定，由协调处责令其停止违章活动，其非法所得按国家有关规定处理。
第四十三条 考试中心因工作失误而造成严重的考场事故、集体作弊、集体违章和重大失密事件，经调查核实，由协调处通报批评，并酌情给予警告、暂停考试和取消考点的处分。隐瞒不报者，加重处分。
第四十四条 根据第三十六条规定，考生一般违章，由考试中心给予口头警告；严重违章和作弊者，取消其成绩，写出书面检查，并通报其单位人事部门，同时填入“考生违规报告单”。
第四十五条 考务人员违反本规则，由考试中心批评教育，情节严重的由协调处撤销其考务人员工作资格。
第四十六条 考试中心、考务人员及考生对处罚不服的，认为其人身权、财产权受到侵害的，可向作出处罚的上一级行政主管机关提出申诉。对复议决定不服的，可依法提起诉讼。

第七章 附 则
第四十七条 各考试中心可根据本规则制定考务管理具体制度，并需报协调处备案。
第四十八条 本规则由协调处负责解释。
第四十九条 本规则自发布之日起施行。
附：一、考务人员守则
二、考生须知

考务人员守则
各考试中心承办的各种考试是一项严肃的工作，监考人员务必认真履行国家考试机关委托的职责，切实做到以下各条：
一、认真学习考务管理规则，熟悉考试结构，考场工作程序，考生须知等考务工作条例。熟悉掌握考务的各个环节。在工作中一定要认真、守时、准确。
二、认真做好考前的所有准备工作。每次考试应提前到岗。
三、严格按照考场工作程序监考。严肃认真地维护考场纪律。对考生的违规、舞弊行为应严格按照主考手册规定处理。
四、对试题的内容不作任何解答，对考生提出的其他问题，不能解答的应及时请示主考，不要擅自处理。
五、保证考试资料的安全、保密，准确无误地分发和收回考试资料。
六、不做与考试无关的事情（如不在场内吸烟、阅读书报和聊天等），巡场时应放轻脚步，不穿带钉的鞋。处理违规事件时，不要影响其他考生。
七、对考生既要严格要求，又要态度和蔼。如遇考生生病需要离场治疗或在考试中途要上厕所，应请场外工作人员陪同前往。
八、不擅离职守。在考试过程中因故不能继续工作，主考应立即安排接替人员。
九、考务人员有权制止任何未佩戴考点工作人员标志的人员进入考场。

考生须知
一、考生须认真阅读“考生手册”（Ｂｕｌｌｅｔｉｎ ｏｆ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ），并按其要求准确填写报名表。
二、考生应于考前按考点参加填表培训和找到自己的考场。
三、考生凭准考证和身份证准时入场考试。
四、入场对号入座，并将准考证和身份证放在座位的右上角备查。
五、考生自带铅笔、橡皮，不得携带与考试无关的东西入场，已带来的东西应放在监考人员指定的地方。
六、考场内不得吸烟和饮食，不得随意离座、相互交谈。
七、保持场内安静，有问题要举手示意，待监考人员走近后再小声提问。
八、严格遵守考场纪律，不得有提前拆卷、跨区做题、抄袭他人答案、替考、扰乱考场秩序，拖延交卷等违规、舞弊行为。如有违反按有关规定处理。
九、考试时间，一律按考场计时器为准，考试完毕，立即停笔并留在原座，待副主考宣布退场，方可离开。
十、凡因考生填写报名表、答题纸有误或违规，收不到成绩报告单，考试中心概不负责。
（本须知请随“考生手册”一起发给考生）